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科技部等6部门印发关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见的通知

国科发政2019260号

国务院各部委各直属机构

关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见已经2019年3月19日中央全面深化改革委员会第七次会议审议通过,现印发给你们请认真贯彻执行落实过程中遇到的重要情况和问题请及时向科技部教育部报告反映

联系电话

科技部   010-58881715

教育部   010-66096298

科技部教育部发展改革委

财政部人力资源社会保障部中科院

2019年7月30日

此件主动公开

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附件

关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见

高校和科研院所从事探索性创造性科学研究活动具有知识和人才独特优势是实施创新驱动发展战略建设创新型国?#19994;?#37325;要力量党中央国务院高度重视高校和科研院所科研领域简政放权工作近年来出台了一系列改革举措取得了良好效果但随着科技创新向纵深推进高校和科研院所科研相关自主权越来越难以?#35270;?#23454;践发展需求为进一步完善相关制度体系推动扩大高校和科研院所科研领域自主权全面增强创新活力提升创?#24405;?#25928;增加科技成果供给支撑经济社会高质量发展现提出如下意见

一总体要求

一指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导全面贯彻党的十九大和十九届二中三中全会精神认真落实党中央国务院决策部署牢固树立新发展理念遵循科研活动人才成长成果转化规律深化科技体制改革转变政府科技管理职能抓战略抓规划抓政策抓服务支持高校和科研院所依法依规行使科研相关自主权充分调动单位和人员积极?#28304;?#36896;性增强创新动力活力和服务经济社会发展能力为建设创新型国家和世界科技强国提供有力支撑

二基本原则

坚持单位发展与国家使命相一致坚持和加强党对高校和科研院所的全面领导牢记国家使命坚持国家目标导向充分利用国家赋予的职责权限组织开展工作积极承担重大科研任务将单位发展融入国家发展大局在服务国家目标过程中实现自身可?#20013;?#21457;展

坚持统一要求与分类施策相协调扩大高校和科研院所科研相关自主权应符合中央分类推进事业单位改革的总体要求尊重科学规律针对高校和科研院所不同特点精准施策实行分类管理提高政策的针对性和可操作性

坚持简政放权与加强监管相结合最大限度减少政府对高校和科研院所内部事务的微观管理和直接干预加强对发展方向的总体把握实施预算绩效管理推动内控机制建设确保充分放权与?#34892;?#25215;?#21360;?#23436;善内部治理与加强外部监督激励担当作为与严肃问责追责等有机结合权力与责任相一致

二完善机构运行管理机制

三完善章程管理主管部门要按照中央改革精神和政事分开管办分离的原则组织所属高校完善章程推动科研院所制定章程科学确定不同类型单位的职能定位和权利责任边界高校和科研院所要按照章程规定的职能和业务范围开展科研活动完善内部治理结构建立高效运行管理机制主管部门对章程赋予高校和科研院所管理权限的事务不得干预

四强化绩效管理高校和科研院所要制定中长期发展目标和规划明确绩效目标及指标主管部门要按照权责利效相统一和分类评价原则减少过程管理突出创新导向结果导向和实绩导向对高校和科研院所实行中长期绩效管理和评价考核评价结果以适当方式公开并作为单位财政拨款科技创新基地建设领导人员考评奖励绩效工?#39318;?#37327;核定等的重要依据机构编制部门按照程序办理科研事业单位编?#39057;?#25972;事项时参考评价结果

五优化机构设置管理科技部门要按?#23637;?#33021;定位清晰布局合理精简高效的原则拟订科研机构改革发展与布局的规划推动科技资源优化配置高校和科研院所在章程规定的职能范围内根据国家战略需求行业发展需要和科技发展趋势按?#31449;?#31616;效能的原则可自主设置变更和取消单位的内设机构

三优化科研管理机制

六简化科研项目管理流程完善中央财政科技计划重大项目组织实施机制围绕国家需求改进项目形成机制合理确定项目布局数量及体量优选研发团队强化责任落实与结果考核简化过程管理科技部门要会同相关部门精简项目申报流程减少不必要申报材料项目实施期间实行“里程碑”式管理减少各类过程?#20113;?#20272;检查抽查审计等合并财务验收和技术验收评估规范和动态调整第三方审计机构整合科技管理各项工作和计划的材料报?#31361;方ڣ?#23454;现一表多用建立国家科技管理信息系统按权限开放制度凡是信息系统已有材料或已要求提供过的材料不得要求重复提供科技财政教育部门和中科院等要开展减轻科研人?#22791;?#25285;专项行动积极营造有利于潜心研究的环境

七完善科研经费管理机制改革间接经费预算编制和支付方式不再由项目负责人编制预算由项目管理部门单位直接核定并办理资金支付?#20013;?#36164;金直接支付给承担单位加快推进基于绩效诚信和能力的科研管理改革试点及时总结推广科研项目资金管理等试点经验和做法落实横向经费使用自主权单位依法依规制定的横向经费管理办法可作为审计检查依据允许项目承担单位对国内差旅费中的伙食补助?#36873;?#24066;内交通费和难以取得发票的住宿费实行包干制科技教育部门适时选择部分高校和科研院所探索开展国内差旅费报销改革试点

八改进科研仪器设备耗材采购管理简化采购流程缩短采购周期对独家代理或生产的仪器设备高校和科研院所可?#20174;?#20851;规定和程序采取更灵活便利的采购方式对科研急需的设备和耗材采用特事特办随到随办的采购机制可不再走招投标程序各单位要建立完善的科研设备耗材采购管理制度对确需采用特事特办随到随办方式的采购作出明确规定确保放而不乱

九赋予创新领军人才更大科研自主权国家科研项目负责人可根据国家有关规定自主调整研究方案和技术路线自主组织科研团?#21360;?#20855;有相应授权的高校和科研院所在研究生招生计划分配中要向承担科技重大专项重点研发计划等国家重大科研项目的优秀团队和导师倾斜探索基于重大科技创新?#25945;?#37325;大科研项目和工程项目加强博士研究生培养完善培养成本分摊机制项目承担单位要切实落实公务卡管理自主权允许项目临时聘用人员研究生等不具备公务卡申请条件的人员因执行项目任务产生的差旅费不使用公务卡结算

十改革科技成果管理制度修订完善国有资产评估管理方面的法律法规取消职务科技成果资产评估备案管理程序科技财政等部门要开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点为进一步完善职务科技成果权属制度探索路?#21360;?/font>

四改革相关人事管理方式

十一自主聘用工作人员高校和科研院所可根据国家有关规定和开展科研活动需要制定招聘方案设置岗位条件发布招聘信息自主组织公开招聘规范?#36127;?#31649;理畅通人员出口实现聘用人员市场化退出?#21592;就?#22521;养人才与海外引进人才一视同仁平等?#28304;?#25903;持和鼓励高校和科研院所专业技术人员以挂职参与项目合作兼职在职创业等方式从事创新活动允许科研院所完善内部用人制度自主聘用内设机构负责人高校和科研院所正职和领?#21450;?#23376;中属中央管理的干部要严格执行中央有关规定内设研发机构负责人可依法依规获得科技成果转化现金和股权奖励执行教学科研人员因公临时出国兼职等区别?#28304;?#20998;类管理政策

十二自主设置岗位高校和科研院所可根据国家有关规定结合科技创新事业发展需要在编制或人员总量内自主制订岗位设置方案和管理办法确定岗位结构比例已全面实行聘用合同岗位管理和公开招聘制度建立能上能下能进能出灵活用人机制的单位可在编制内适当增加高级专业技术岗位比例调整情况按管理权限报相关部门备案允许高校和科研院所通过设置创新型岗位和流动性岗位引进优秀人才从事创新活动对单位引进的急需紧缺高层次人才通过调整岗位设置难?#26376;?#36275;需求的经相关部门审批同意设置一定数量的特设岗位不受岗位总量最高等级和结构比例限制涉及编制事宜报机构编制管理部门按程序专项审批完成相关任务后按?#23637;?#29702;权限予?#38498;?#38144;

十三切实下放职称评审权限高校和科研院所按照国家规定自主制定职称评审办法和操作方案按?#23637;?#29702;权限自主开展职称评审评审结果事后按要求报主管部门备案部分条件不具备尚不能独立组织评审的高校和科研院所可自主采取联合评审委托评审等方式对引进的急需紧缺高层次人才和有突出贡献的人才允许高校和科研院所在明确标准程序和公示公开的前提下开辟评审绿色通道评审标准不设资历年限等门槛

十四完善人员编制管理方式教育部门要会同机构编制财政人力资源社会保障等相关部门加快制订高校人员总量核定指导标准和试点方案积极开展试点在总结评估科研院所编制备案制试点工作基础上完善相关政策逐步扩大试点范围

五完善绩效工资分配方式

十五加大绩效工资分配向科研人员倾斜力度高校和科研院所可在绩效工?#39318;?#37327;内按国家有关规定自主确定绩效工资结构考核办法分配方式工资项目名称标准和发放范围绩效工资分配要向关键创新岗位作出突出贡献的科研人员承担财政科研项目的人员创新团队和优秀青年人才倾斜在绩效工?#39318;?#37327;核定中要向高层次人才集中创?#24405;?#25928;突出的高校和科研院所倾斜人力资源社会保障财政部门要会同相关主管部门在部分高校和科研院所探索建立符合行业特点的工资制度

十六强化绩效工资对科技创新的激励作用对全时承担国家关键领域核心技术攻关任务的团队负责人以及单位引进的急需紧缺高层次人才等可实行年薪制协议工资项目工资等灵活分配方式其薪酬在所在单位绩效工?#39318;?#37327;中单?#26657;?#30456;应增加单位当年绩效工?#39318;?#37327;加大高校和科研院所人员科技成果转化股权期权激励力度科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励兼职或离岗创业收入不受绩效工?#39318;?#37327;限制不纳入总量基数

六确保政策落实见效

十七加强统筹协调科技教育部门要会同组织机构编制发展改革财政人力资源社会保障等相关部门及时完善配套制度建立政策落实沟通反馈和动态调整机制适时组织开展改革效果评估主管部门要根据本意见精神在半年内完成本部门相关管理制度的修订在岗位设置人员聘用内部机构调整绩效工资分配评价考核科研组织等方面充分放权加强支?#30452;?#38556;和绩效管理相关改革试点工作要在半年内启动有关部门要加强指导并及时总结评估复制推广成功经验和做法

十八落实主体责任高校和科研院所党政主要领导是本单位抓落实的第一责任人要提高思想认识强化责任担当抓好组织实施把自主权政策落实到科研一线抓落实的成效作为单位班子考核的重要内容一年内要制定完善本单位科研人事财务成果转化科研诚信等具体管理办法建立健全相关工作体系配套制度积极推进重大决策重大事项重要制度等公开自觉接受各方监督

十九实施?#34892;?#30417;管高校和科研院所要建立适合本单位实?#26159;?#20917;的内部控制体系强化内部流程控制分析风险隐患完善风险评估机制实现内控体?#31561;?#38754;?#34892;?#23454;施确保自主权接得住用得好不出事防止滋生腐败

各相关部门要跟踪高校和科研院所履行职责行使自主权情况通过“双随机一公开”抽查督查第三方绩效评估等方式督促推动改革政策落实?#26376;?#23454;不到位的以适当方式予以通报对发现的违法违规问题予以严肃处理实行科研项目责任人预算绩效负责制重大项目责任人实行绩效终身责任追究制构建公开公示和信用机制将诚信状况作为单位获得科研相关自主权的重要依据将单位行使相关自主权过程中出现的失信情况纳入信用记录管理对严重失信行为实行终身追责联合惩戒

二十鼓励担当作为按照“三个区分开来”的要求鼓励高校和科研院所改革创新监督检查工作中出现与工作对象理解相关政策不一致时监督检查部门要与政策制定部门沟通及时调查澄清对在担当作为中发生无意过失的干部要按照事业为上实事求是依法依纪容纠并举等原则结合动机态度客观条件程序方法性质程度后果影响以及挽回损失等情况进行综合分析和妥善处理该容的大胆容不该容的坚决不容鼓励干部敢于担当主动作为

本意见适用于中央部门所属高校和中央级科研院所?#20013;?#30456;关规定与本意见不一致的?#21592;?#24847;见为准

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(责任编辑:赵强)
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